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法治日报:一查双罚 财政部行业协会将联合监管资产评估行业

法治日报:一查双罚 财政部行业协会将联合监管资产评估行业

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  • 发布时间:2021-02-24 13:40
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法治日报:一查双罚 财政部行业协会将联合监管资产评估行业

【概要描述】财政部2月21日对外发布《加强资产评估行业联合监管若干措施的通知》(下称《通知》),决定由财政部监督评价局、中国资产评估协会建立实施资产评估行业联合监管工作机制,即遵循“统一检查计划、统一规范程序、统一标准制度、统一组织实施、统一处理处罚、统一发布公告”的原则,组建联合检查组开展年度执业质量检查,对检查发现问题进行联合统一审理,再由财政部、行业协会分别对相关机构及人员实施行政处罚、行业自律惩戒的“

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  财政部2月21日对外发布《加强资产评估行业联合监管若干措施的通知》(下称《通知》),决定由财政部监督评价局、中国资产评估协会建立实施资产评估行业联合监管工作机制,即遵循“统一检查计划、统一规范程序、统一标准制度、统一组织实施、统一处理处罚、统一发布公告”的原则,组建联合检查组开展年度执业质量检查,对检查发现问题进行联合统一审理,再由财政部、行业协会分别对相关机构及人员实施行政处罚、行业自律惩戒的“双罚”措施。此举主要针对解决以往财政部监督评价局、中国资产评估协会分别对资产评估机构实施行政检查、自律检查,虽经协调避免了同一年度对同一机构的重复检查,但客观上仍存在检查密度较高、循环周期较长、标准尺度不完全一致等问题。

  财政部相关负责人表示,资产评估是现代高端服务业,是经济社会发展中的重要专业力量,是财政管理中的重要基础工作。在财政部党组集中统一领导下依法实施行政机关、行业协会联合监管,有利于统筹监管资源、提高监管效率、减轻基层负担,是促进资产评估行业提升执业质量的重要保障。

  根据联合监管工作机制要求,日常工作中,坚持“点面结合”,实现“面上监管”常态化。运用信息技术手段开展日常数据分析,掌握行业面上情况,通过风险识别发现有关问题线索,提出监管重点及有关措施。对高风险行业、领域、业务等,采取约谈、风险提示函等方式对相关资产评估机构进行日常提醒。对监管工作中发现的普遍共性问题,组织资产评估机构开展自查自纠,必要时由中国资产评估协会开展专项自律检查,并对检查发现的“问题机构”实施“回头看”和整改帮扶。

  联合监管机制下如何分工?上述负责人介绍,财政部监督评价局、中国资产评估协会建立资产评估行业联合监管工作机制,加强制度机制的顶层设计,研究部署联合监管实施工作。财政部监督评价局日常受理的投诉举报事项,可委托中国资产评估协会开展前期调查。在财政部统一组织下,财政部各地监管局充分发挥属地监管优势,加强对中央企业、中央金融机构、上市公司相关资产评估业务的监管。地方财政部门及资产评估协会建立完善本区域相关工作机制,并与当地监管局密切合作,形成监督合力。

  上述负责人还表示,对发现的严重违反有关法律法规、屡查屡犯的资产评估机构及人员,将其列入失信“黑名单”,与其他监督部门共享。对联合监管中发现的典型案例予以曝光,震慑违法行为。

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